Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã có một năm phá kỷ lục vào năm 2024, thu về gần 4,7 tỷ USD từ các hành động thực thi đối với các công ty và giám đốc điều hành tiền điện tử. Đây là mức tăng kinh ngạc 3.000% so với khoản phạt 150,3 triệu USD áp đặt vào năm 2023.
Dàn Xếp Khổng Lồ 4,7 Tỷ USD Của SEC
Một đóng góp lớn cho năm kỷ lục của SEC là khoản dàn xếp 4,47 tỷ USD với Terraform Labs và Do Kwon vào tháng 6 năm 2024. Theo báo cáo ngày 9 tháng 9 từ Thị Trường Vốn Xã Hội, đây là hành động thực thi lớn nhất của SEC cho đến nay.
Chỉ riêng khoản dàn xếp này đã chiếm phần lớn các khoản phạt SEC áp đặt vào năm 2024. Trong khi đó, sự chuyển hướng chiến lược này đối với các vụ việc có tác động lớn rõ ràng là hiển nhiên. Mặc dù ít hơn 19 vụ thực thi so với năm 2023, nhưng các khoản phạt của SEC đã tăng vọt.
11 hành động của cơ quan quản lý vào năm 2024 phản ánh một cách tiếp cận có mục tiêu hơn, nhằm đạt các khoản dàn xếp và phạt lớn hơn để gửi thông điệp rõ ràng đến các công ty tiền điện tử rằng không tuân thủ sẽ không được dung thứ.
Các Vụ Việc Nổi Bật Trước Đó
Đây không phải là lần đầu tiên SEC nhắm vào một tay chơi lớn trong ngành công nghiệp tiền điện tử. Vào năm 2019, cơ quan này đã áp đặt khoản phạt 1,24 tỷ USD đối với Telegram, bao gồm 18,5 triệu USD phạt dân sự và 1,2 tỷ USD trả lại cho các nhà đầu tư. Vụ việc đó đã đánh dấu một sự tăng đáng kể trong khoản phạt trung bình, tăng gần 2.000% so với năm trước đó.
Trong những năm gần đây, SEC đã nhắm vào các tên tuổi lớn khác như Ripple Labs, GTV Media Group và những kẻ lừa đảo John và Tina Barksdale, tất cả đều phải đối mặt với các hành động thực thi vượt quá 100 triệu USD.
Các Khoản Phạt Nhỏ Vẫn Phổ Biến
Dù SEC đã chuyển hướng tập trung vào các vụ việc lớn hơn, các khoản phạt nhỏ vẫn rất phổ biến. Từ năm 2020, 46% các khoản phạt đã được áp đặt dưới 1 triệu USD, và 30% nằm trong khoảng từ 1 triệu đến 10 triệu USD. Mặc dù vậy, khoản phạt trung bình đã tăng lên hơn 420 triệu USD vào năm 2024 nhờ các vụ việc nổi bật như Terraform Labs.
Khi SEC tiếp tục chiến dịch đàn áp ngành công nghiệp tiền điện tử, sự gia tăng các hành động thực thi không có dấu hiệu chậm lại, và cơ quan quản lý dự kiến sẽ tiếp tục đóng vai trò then chốt trong việc định hình tương lai của cuộc quản lý tiền điện tử.
