Sàn giao dịch phái sinh tiền điện tử toàn cầu Bitmex đã thanh toán các khoản phí với Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Hoa Kỳ (CFTC) và Mạng lưới Thực thi Tội phạm Tài chính (FinCEN). Sàn giao dịch đã đồng ý trả tới 100 triệu đô la để kết thúc cuộc điều tra của hai cơ quan.
Bitmex giải quyết bằng CFTC và FinCEN
Bitmex xác nhận hôm thứ Ba rằng “họ đã đạt được một giải pháp với cả Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Hoa Kỳ (CFTC) và Mạng lưới Thực thi Tội phạm Tài chính (FinCEN) liên quan đến các cuộc điều tra của cả hai cơ quan”. Công ty đã viết:
Bitmex đã đồng ý trả tới 100 triệu đô la Mỹ để giải quyết các khoản phí.
“Hôm nay đánh dấu một ngày quan trọng trong lịch sử của công ty chúng tôi và chúng tôi rất vui mừng được đặt điều này lại phía sau”, Giám đốc điều hành Bitmex Alexander Höptner nhận xét. “Khi tiền điện tử trưởng thành và bước vào một kỷ nguyên mới, chúng tôi cũng đã phát triển thành nền tảng phái sinh tiền điện tử lớn nhất với cơ sở người dùng đã được xác minh đầy đủ.”
CFTC đã thông báo riêng hôm thứ Ba rằng “Tòa án Quận phía Nam của New York Hoa Kỳ đã đưa ra lệnh chấp thuận chống lại năm công ty bị buộc tội vận hành nền tảng giao dịch phái sinh tiền điện tử Bitmex.” Các công ty này là HDR Global Trading Ltd., 100x Holding Limited, ABS Global Trading Ltd., Shine Effort Inc Limited và HDR Global Services (Bermuda) Ltd.
FinCEN, một văn phòng của Bộ Tài chính Hoa Kỳ, cũng xác nhận trong một thông báo hôm thứ Ba rằng họ đã đánh giá mức phạt tiền dân sự 100 triệu đô la đối với Bitmex “vì cố ý vi phạm Đạo luật Bảo mật Ngân hàng” và các quy định của nó.
“Bitmex, hoạt động như một nhà giao dịch hoa hồng tương lai chưa đăng ký (FCM) và cung cấp dịch vụ chuyển tiền, đã cố tình không tuân thủ các nghĩa vụ của mình theo BSA,” FinCEN nêu chi tiết. “Trong hơn 6 năm, BitMEX đã không triển khai và duy trì một chương trình chống rửa tiền và chương trình nhận dạng khách hàng tuân thủ và không thể báo cáo một số hoạt động đáng ngờ.” Đây là hành động thực thi đầu tiên của FinCEN chống lại FCM.
Cục cho biết thêm:
Những thất bại cố ý này khiến các tổ chức tài chính có nguy cơ gia tăng khi thực hiện các giao dịch với những kẻ rửa tiền và các nhà tài chính khủng bố, bao gồm các sàn giao dịch không tuân thủ trong các khu vực pháp lý rủi ro cao, những kẻ tấn công ransomware và các thị trường darknet.
Hơn nữa, FinCEN nêu chi tiết rằng sàn giao dịch “đã thực hiện các giao dịch trị giá ít nhất 209 triệu đô la với các thị trường darknet đã biết hoặc các doanh nghiệp dịch vụ tiền tệ chưa đăng ký cung cấp dịch vụ trộn”. Nó cũng “thực hiện các giao dịch liên quan đến các khu vực pháp lý rủi ro cao và các âm mưu gian lận bị cáo buộc” và “không gửi được Báo cáo Hoạt động Đáng ngờ (SAR) về ít nhất 588 giao dịch đáng ngờ cụ thể”.
Bên cạnh hình phạt dân sự, Bitmex đã đồng ý với một số cuộc tham vấn độc lập để xác định xem có phải nộp thêm các SAR hay không và “để đảm bảo rằng các chính sách, thủ tục và kiểm soát thích hợp được áp dụng”. Thông báo kết thúc:
Đánh giá 100 triệu đô la của FinCEN sẽ được thỏa mãn bằng các khoản thanh toán ngay lập tức với tổng trị giá 80 triệu đô la cho FinCEN và CFTC, với 20 triệu đô la bị tạm dừng trong khi chờ hoàn thành thành công quá trình xem xét lại SAR và đánh giá của nhà tư vấn độc lập.
Bạn nghĩ gì về việc Bitmex trả 100 triệu đô la để thanh toán các khoản phí với CFTC và FinCEN? Cho chúng tôi biết trong phần ý kiến dưới đây.
.
