Cơ quan Dịch vụ Tài chính Nhật Bản đã yêu cầu moomoo Securities tạm ngừng một phần hoạt động từ ngày 19/6 đến 18/9, đồng thời siết lại quản trị nội bộ và kế hoạch ngăn tái diễn sai phạm.
Biện pháp này áp dụng với việc chào mời và tiếp nhận tài khoản khách hàng mới. Cơ quan quản lý cho biết công ty có yếu tố nước ngoài này đã đưa thông tin sai về khả năng hưởng ưu đãi NISA của một số sản phẩm, qua đó bị nghi vi phạm quy định cấm phát biểu sai lệch trong Luật Công cụ tài chính và Giao dịch.
Ngoài ra, cơ quan này nói moomoo Securities còn chậm trễ trong việc xác minh và báo cáo các giao dịch đáng ngờ. Một số thiếu sót cũng được ghi nhận ở hệ thống kiểm soát nội bộ, trong đó có an ninh mạng.
Song song với lệnh tạm ngừng, công ty phải làm rõ trách nhiệm của ban lãnh đạo và xây dựng kế hoạch phòng ngừa tái phạm. Hiện chưa có thêm chi tiết về phản ứng của doanh nghiệp sau quyết định này.
