Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc (ASIC) vừa đệ đơn kiện Binance Australia Derivatives với cáo buộc vi phạm các quy định bảo vệ người tiêu dùng.
Theo thông cáo báo chí ngày 18/12, cơ quan này cáo buộc sàn giao dịch, hoạt động dưới tên Oztures Trading Pty Ltd, đã sai phạm khi phân loại hơn 500 khách hàng là nhà đầu tư chuyên nghiệp.
ASIC đệ đơn kiện Binance Australia Derivatives
ASIC tuyên bố Binance Australia Derivatives đã cung cấp các sản phẩm phái sinh tiền điện tử cho 505 nhà đầu tư nhỏ lẻ, nhưng lại xếp họ vào danh mục nhà đầu tư chuyên nghiệp.
Thời gian vi phạm được xác định từ ngày 7/7/2022 đến 21/4/2023. Điều này khiến 83% khách hàng tại Úc của sàn bị tước đi các quyền lợi quan trọng theo luật dịch vụ tài chính Úc.
Theo cơ quan quản lý, các nhà đầu tư nhỏ lẻ khi giao dịch sản phẩm phái sinh tiền điện tử cần được đảm bảo các quyền lợi như quyền tiếp cận bản công bố thông tin chi tiết và các cơ chế giải quyết tranh chấp hợp pháp.
Ngoài ra, Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc nhấn mạnh Binance Australia Derivatives đã không thực hiện “Xác Định Thị Trường Mục Tiêu” (TMD) theo các nghĩa vụ thiết kế và phân phối sản phẩm.
Sarah Court, Phó Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc, phát biểu:
“Binance đã không đảm bảo rằng các dịch vụ được cung cấp theo giấy phép dịch vụ tài chính của Úc được thực hiện một cách hiệu quả, trung thực và công bằng”.
Bên cạnh đó, ASIC còn cáo buộc hệ thống tuân thủ của Binance thiếu sót, khiến nhà đầu tư tiếp xúc với các sản phẩm có tính đầu cơ cao mà không có bất kỳ sự bảo vệ nào.
Hậu quả là nhiều khách hàng đã chịu tổn thất tài chính đáng kể. Cơ quan quản lý yêu cầu Binance phải tuân thủ các điều kiện quy định trong giấy phép hoạt động.
Chi nhánh của Binance gặp vấn đề vào năm 2023
Nhánh hoạt động của Binance tại Úc từng nhiều lần vướng phải các vấn đề pháp lý trong năm 2023. Vào tháng 6, Binance Australia đã ngừng cung cấp dịch vụ nạp và rút tiền bằng đồng AUD qua chuyển khoản ngân hàng.
Trước đó, vào tháng 4, ASIC đã thu hồi giấy phép cung cấp sản phẩm phái sinh của Binance Australia Derivatives sau khi phát hiện sai phạm trong việc phân loại nhà đầu tư nhỏ lẻ thành nhà đầu tư chuyên nghiệp.
Gần đây, Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc đã công bố bản dự thảo hướng dẫn nhằm làm rõ hơn quy định đối với tài sản kỹ thuật số và định nghĩa về các sản phẩm tài chính hiện hành.
Tuy nhiên, dự thảo này lại vấp phải sự chỉ trích từ các chuyên gia trong ngành công nghiệp tiền điện tử, với cảnh báo rằng nó có thể khiến nhiều doanh nghiệp rời khỏi thị trường Úc.