Ủy ban Chứng khoán và Sàn giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã đạt được 8,2 tỷ USD trong các biện pháp tài chính trong năm tài chính 2024 của mình, đánh dấu một mốc quan trọng mặc dù số lượng hành động cưỡng chế thấp hơn.

Cơ quan này báo cáo đã đệ trình 583 vụ án trong năm nay, giảm 26% so với năm 2023. Tuy vậy, các hình phạt tài chính lớn, đặc biệt là từ các vụ nổi bật như Terraform, đã đưa các biện pháp khắc phục lên mức kỷ lục.

Terraform Labs Chịu Trách Nhiệm 56% Các Hình Phạt Cưỡng Chế của SEC

Báo cáo về cưỡng chế của SEC nêu rõ rằng hình phạt 4,5 tỷ USD từ Terraform Labs chiếm 56% tổng các biện pháp tài chính năm nay. Vụ việc này, liên quan đến sự sụp đổ của Terra/Luna năm 2022, đã dẫn đến bản án tiền lớn nhất từng được SEC đảm bảo sau khi xét xử.

Terraform Labs và CEO, Do Kwon, bị phát hiện lừa đảo nhà đầu tư trong sự cố Terra/Luna năm 2022. SEC miêu tả sự việc này là một trong những vụ lừa đảo chứng khoán đáng kể nhất trong lịch sử của mình. Sự sụp đổ này đã làm bất ổn thị trường tiền điện tử, dẫn đến tổn thất nghiêm trọng cho nhà đầu tư và kích thích sự giám sát kỹ lưỡng hơn từ phía cơ quan quản lý.

Ngoài Terraform, SEC đã đạt thỏa thuận với ngân hàng thân thiện với tiền điện tử Silvergate Capital vì các tiết lộ sai về chương trình tuân thủ liên quan đến khách hàng tiền điện tử, bao gồm FTX. BarnBridge DAO cũng bị buộc tội vì không đăng ký các tài sản tiền điện tử cấu trúc của mình là chứng khoán.

Bên cạnh cưỡng chế, SEC đã nhấn mạnh các nỗ lực bảo vệ nhà đầu tư của mình. Năm nay, tổ chức này đã phân phối 345 triệu USD cho các nhà đầu tư bị thiệt hại, nâng tổng số lên hơn 2,7 tỷ USD kể từ năm 2021.

Cơ quan cũng đã xử lý 45.130 tin báo, khiếu nại và tư vấn trong năm 2024, bao gồm 24K thông báo từ người thổi còi. Các giải thưởng cho người thổi còi đã đạt 255 triệu USD, nhấn mạnh sự dựa dẫm của SEC vào sự hợp tác của công chúng để xác định và trừng phạt sai phạm.

Chủ tịch sắp mãn nhiệm của SEC, Gary Gensler, đã nhấn mạnh rằng những hành động này nêu bật cam kết của cơ quan trong việc bảo vệ nhà đầu tư.

“Phòng Thực thi là một cảnh sát trung thành, theo dõi các sự kiện và luật pháp ở bất cứ đâu để quy trách nhiệm cho người vi phạm,” Gensler bổ sung.

Dù các thành tựu của SEC, nhưng có những ý kiến chỉ trích về chiến lược thực thi của mình. Miles Jennings, lãnh đạo phân quyền tại a16z crypto, cho rằng các hình phạt tài chính lớn không nhất thiết giải quyết vấn đề hệ thống trong các thị trường tài chính.

“SEC đo lường thành công của mình qua số tiền phạt thu được từ các hành động cưỡng chế. Mặc dù các khoản phạt lớn có thể phục vụ như một hình thức ngăn chặn rõ ràng và cung cấp một tiêu chuẩn đo lường cho hoạt động, chúng không phản ánh liệu SEC có đạt được nhiệm vụ cốt lõi của mình là ngăn chặn hành vi sai trái trong các thị trường tài chính hay không,” ông phát biểu.